金石期货,内部控制和合规管理存在缺陷,被出具警示函 [复制链接]

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2024年07月25日,新疆证监局公告,针对金石期货的监管措施。经查,金石期货在2023年度报告中,存在未准确识别关联方、关联交易披露不全、未及时报告高管人员兼职情况等问题,同时公司信息技术系统安全管理制度不完善、执行不到位等行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定,反映出该公司内部控制和合规管理存在缺陷。新疆证监局决定对金石期货采取出具警示函的监督管理措施,并计入资本市场诚信档案。金石期货需在30日内向新疆证监局提交书面整改报告。
本文源自:金融界
作者:天眼君
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